北京11月13日讯上交所网站日前公布的《关于对中国第一重型机械股份公司ღ★ღ✿、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》(上证公监函〔2023〕0178号)显示ღ★ღ✿，经查明ღ★ღ✿，2023年9月22日ღ★ღ✿，中国第一重型机械股份公司(“中国一重601106）”ღ★ღ✿，601106.SH)披露《关于2022年年度报告有关数据的更正公告》显示ღ★ღ✿，2022年度不朽情缘app下载ღ★ღ✿，控股股东中国一重集团有限公司(以下简称“一重集团”)及其附属企业存在对公司的非经营性资金占用ღ★ღ✿，占用形成原因为代缴工资ღ★ღ✿、社保费用ღ★ღ✿，2022年度占用累计发生额为782.48万元ღ★ღ✿，占公司2022年经审计净资产的0.07%ღ★ღ✿，期末余额0.6万元ღ★ღ✿。公司2022年年审会计师事务所中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)已就上述事项出具专项审核报告ღ★ღ✿。

　　综上ღ★ღ✿，上交所判定ღ★ღ✿，公司控股股东非经营性占用公司资金ღ★ღ✿，损害了公司及中小投资者利益ღ★ღ✿。公司与控股股东一重集团的上述行为违反了中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来ღ★ღ✿、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第1.4条ღ★ღ✿、第4.5.1条不朽情缘app下载ღ★ღ✿、第4.5.2条等有关规定网文快捕背影家园ღ★ღ✿。

　　责任人方面ღ★ღ✿，公司时任董事长兼总经理陆文俊ღ★ღ✿、时任董事长隋炳利作为公司负责人和信息披露第一责任人ღ★ღ✿，公司时任财务总监兼董事会秘书胡恩国作为公司财务事项具体负责人和信息披露事务的具体负责人ღ★ღ✿，未能勤勉尽责ღ★ღ✿，对公司违规行为负有责任ღ★ღ✿。上述人员行为违反了《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第2.1.2条ღ★ღ✿、第4.3.1条ღ★ღ✿、第4.3.5条ღ★ღ✿、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事ღ★ღ✿、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺ღ★ღ✿。

　　鉴于上述违规事实和情节ღ★ღ✿，根据《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定ღ★ღ✿，上交所上市公司管理一部决定对中国第一重型机械股份公司ღ★ღ✿、控股股东中国一重集团有限公司ღ★ღ✿、时任董事长兼总经理陆文俊ღ★ღ✿、时任董事长隋炳利ღ★ღ✿、时任财务总监兼董事会秘书胡恩国予以监管警示ღ★ღ✿。

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第1.4条规定ღ★ღ✿：发行人ღ★ღ✿、上市公司及其董事ღ★ღ✿、监事网文快捕背影家园ღ★ღ✿、高级管理人员ღ★ღ✿、股东或者存托凭证持有人ღ★ღ✿、实际控制人ღ★ღ✿，收购人及其他权益变动主体网文快捕背影家园ღ★ღ✿，重大资产重组ღ★ღ✿、再融资ღ★ღ✿、重大交易ღ★ღ✿、破产事项等有关各方ღ★ღ✿，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员ღ★ღ✿，以及法律法规规定的对上市ღ★ღ✿、信息披露ღ★ღ✿、停复牌ღ★ღ✿、退市等事项承担相关义务的其他主体ღ★ღ✿，应当遵守法律法规ღ★ღ✿、本规则及本所其他规定ღ★ღ✿。

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第4.5.1条规定ღ★ღ✿：上市公司控股股东ღ★ღ✿、实际控制人应当诚实守信ღ★ღ✿，依法依规行使股东权利ღ★ღ✿、履行股东义务网文快捕背影家园ღ★ღ✿，严格履行承诺ღ★ღ✿，维护公司和全体股东的共同利益ღ★ღ✿。

　　控股股东ღ★ღ✿、实际控制人应当维护公司独立性ღ★ღ✿，不得利用对公司的控制地位谋取非法利益ღ★ღ✿、占用公司资金和其他资源ღ★ღ✿。

　　公司控股股东ღ★ღ✿、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息ღ★ღ✿，不得组织ღ★ღ✿、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为ღ★ღ✿。

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第4.5.2条规定ღ★ღ✿：上市公司控股股东网文快捕背影家园ღ★ღ✿、实际控制人应当履行下列职责ღ★ღ✿：

　　(七)不得利用公司未公开重大信息谋取利益ღ★ღ✿，不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息ღ★ღ✿，不得从事内幕交易不朽情缘appღ★ღ✿，ღ★ღ✿、短线交易ღ★ღ✿、操纵市场等违法违规行为ღ★ღ✿；

　　(八)不得通过非公允的关联交易ღ★ღ✿、利润分配ღ★ღ✿、资产重组ღ★ღ✿、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益ღ★ღ✿；

　　(九)保证公司资产完整ღ★ღ✿、人员独立ღ★ღ✿、财务独立ღ★ღ✿、机构独立和业务独立ღ★ღ✿，不得以任何方式影响公司的独立性ღ★ღ✿；

　　控股股东ღ★ღ✿、实际控制人应当明确承诺ღ★ღ✿，如存在控股股东ღ★ღ✿、实际控制人及其关联人占用公司资金ღ★ღ✿、要求公司违法违规提供担保的ღ★ღ✿，在占用资金全部归还ღ★ღ✿、违规担保全部解除前不转让所持有ღ★ღ✿、控制的公司股份ღ★ღ✿，但转让所持有ღ★ღ✿、控制的公司股份所得资金用以清偿占用资金ღ★ღ✿、解除违规担保的除外网文快捕背影家园ღ★ღ✿。

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第2.1.2条规定ღ★ღ✿：上市公司董事ღ★ღ✿、监事和高级管理人员应当保证公司及时ღ★ღ✿、公平地披露信息ღ★ღ✿，以及信息披露内容的真实ღ★ღ✿、准确ღ★ღ✿、完整ღ★ღ✿，不存在虚假记载ღ★ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ★ღ✿。公司董事ღ★ღ✿、监事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实ღ★ღ✿、准确ღ★ღ✿、完整或者对公司所披露的信息存在异议的ღ★ღ✿，应当在公告中作出相应声明并说明理由ღ★ღ✿，公司应当予以披露ღ★ღ✿。

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第4.3.1条规定ღ★ღ✿：上市公司董事ღ★ღ✿、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规ღ★ღ✿、本所相关规定和公司章程ღ★ღ✿，忠实ღ★ღ✿、勤勉履职ღ★ღ✿，严格履行其作出的各项声明和承诺ღ★ღ✿，切实履行报告和信息披露义务ღ★ღ✿，维护上市公司和全体股东利益ღ★ღ✿，并积极配合本所的日常监管ღ★ღ✿。

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第4.3.5条规定ღ★ღ✿：上市公司董事应当积极作为ღ★ღ✿，对公司负有忠实义务和勤勉义务ღ★ღ✿。

　　(二)保护公司资产的安全ღ★ღ✿、完整ღ★ღ✿，不得利用职务之便为公司实际控制人ღ★ღ✿、股东ღ★ღ✿、员工ღ★ღ✿、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益ღ★ღ✿；

　　(三)未经股东大会同意ღ★ღ✿，不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的商业机会ღ★ღ✿，不得自营ღ★ღ✿、委托他人经营公司同类业务ღ★ღ✿；

　　(四)保守商业秘密ღ★ღ✿，不得泄露公司尚未披露的重大信息ღ★ღ✿，不得利用内幕信息获取不当利益ღ★ღ✿，离职后应当履行与公司约定的竞业禁止义务ღ★ღ✿；

　　(五)保证有足够的时间和精力参与公司事务ღ★ღ✿，原则上应当亲自出席董事会不朽情缘app下载ღ★ღ✿，因故不能亲自出席董事会的ღ★ღ✿，应当审慎地选择受托人ღ★ღ✿，授权事项和决策意向应当具体明确ღ★ღ✿，不得全权委托ღ★ღ✿；

　　(六)审慎判断公司董事会审议事项可能产生的风险和收益ღ★ღ✿，对所议事项表达明确意见ღ★ღ✿；在公司董事会投反对票或者弃权票的ღ★ღ✿，应当明确披露投票意向的原因ღ★ღ✿、依据ღ★ღ✿、改进建议或者措施ღ★ღ✿；

　　(七)认真阅读公司的各项经营ღ★ღ✿、财务报告和媒体报道ღ★ღ✿，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响ღ★ღ✿，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题ღ★ღ✿，不得以不直接从事经营管理或者不知悉ღ★ღ✿、不熟悉为由推卸责任ღ★ღ✿；

　　(八)关注公司是否存在被关联人或者潜在关联人占用资金等侵占公司利益的问题ღ★ღ✿，如发现异常情况ღ★ღ✿，及时向董事会报告并采取相应措施ღ★ღ✿；

　　(九)认真阅读公司财务会计报告ღ★ღ✿，关注财务会计报告是否存在重大编制错误或者遗漏ღ★ღ✿，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理ღ★ღ✿；对财务会计报告有疑问的ღ★ღ✿，应当主动调查或者要求董事会补充提供所需的资料或者信息ღ★ღ✿；

　　(十)积极推动公司规范运行ღ★ღ✿，督促公司依法依规履行信息披露义务ღ★ღ✿，及时纠正和报告公司的违规行为ღ★ღ✿，支持公司履行社会责任ღ★ღ✿；

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第4.4.2条规定ღ★ღ✿：董事会秘书对上市公司和董事会负责ღ★ღ✿，履行如下职责ღ★ღ✿：

　　(一)负责公司信息披露事务不朽情缘app下载ღ★ღ✿，协调公司信息披露工作ღ★ღ✿，组织制定公司信息披露事务管理制度ღ★ღ✿，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定ღ★ღ✿；

　　(二)负责投资者关系管理ღ★ღ✿，协调公司与证券监管机构ღ★ღ✿、投资者及实际控制人ღ★ღ✿、中介机构ღ★ღ✿、媒体等之间的信息沟通ღ★ღ✿；

　　(三)筹备组织董事会会议和股东大会会议ღ★ღ✿，参加股东大会会议ღ★ღ✿、董事会会议ღ★ღ✿、监事会会议及高级管理人员相关会议ღ★ღ✿，负责董事会会议记录工作并签字ღ★ღ✿；

　　(六)组织公司董事ღ★ღ✿、监事和高级管理人员就相关法律法规ღ★ღ✿、本所相关规定进行培训ღ★ღ✿，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责ღ★ღ✿；

　　(七)督促董事ღ★ღ✿、监事和高级管理人员遵守法律法规ღ★ღ✿、本所相关规定和公司章程ღ★ღ✿，切实履行其所作出的承诺ღ★ღ✿；在知悉公司ღ★ღ✿、董事ღ★ღ✿、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时ღ★ღ✿，应当予以提醒并立即如实向本所报告ღ★ღ✿；

　　《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第13.2.2条规定ღ★ღ✿：本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列监管措施ღ★ღ✿：

　　经查明ღ★ღ✿，2023年9月22日ღ★ღ✿，公司披露《关于2022年年度报告有关数据的更正公告》显示不朽情缘官方网站ღ★ღ✿。ღ★ღ✿，2022年度ღ★ღ✿，控股股东中国一重集团有限公司(以下简称一重集团)及其附属企业存在对公司的非经营性资金占用ღ★ღ✿，占用形成原因为代缴工资ღ★ღ✿、社保费用不朽情缘平台网站ღ★ღ✿，ღ★ღ✿，2022年度占用累计发生额为782.48万元ღ★ღ✿，占公司2022年经审计净资产的0.07%ღ★ღ✿，期末余额0.6万元ღ★ღ✿。公司2022年年审会计师事务所中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)已就上述事项出具专项审核报告ღ★ღ✿。

　　综上ღ★ღ✿，公司控股股东非经营性占用公司资金ღ★ღ✿，损害了公司及中小投资者利益ღ★ღ✿。公司与控股股东一重集团的上述行为违反了中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来ღ★ღ✿、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条网文快捕背影家园ღ★ღ✿、第4.5.1条ღ★ღ✿、第4.5.2条等有关规定ღ★ღ✿。

　　责任人方面ღ★ღ✿，公司时任董事长兼总经理陆文俊ღ★ღ✿、时任董事长隋炳利作为公司负责人和信息披露第一责任人ღ★ღ✿，公司时任财务总监兼董事会秘书胡恩国作为公司财务事项具体负责人和信息披露事务的具体负责人不朽情缘app下载ღ★ღ✿，未能勤勉尽责ღ★ღ✿，对公司违规行为负有责任ღ★ღ✿。上述人员行为违反了《股票上市规则》第2.1.2条ღ★ღ✿、第4.3.1条ღ★ღ✿、第4.3.5条ღ★ღ✿、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事ღ★ღ✿、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺ღ★ღ✿。

　　鉴于上述违规事实和情节ღ★ღ✿，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定ღ★ღ✿，我部做出如下监管措施决定ღ★ღ✿：

　　对中国第一重型机械股份公司ღ★ღ✿、控股股东中国一重集团有限公司ღ★ღ✿、时任董事长兼总经理陆文俊不朽情缘ღ★ღ✿，ღ★ღ✿、时任董事长隋炳利ღ★ღ✿、时任财务总监兼董事会秘书胡恩国予以监管警示ღ★ღ✿。

　　根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》ღ★ღ✿，请你公司及董事ღ★ღ✿、监事和高级管理人员(以下简称董监高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改ღ★ღ✿，并结合本决定书指出的违规事项挖掘机ღ★ღ✿，ღ★ღ✿，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查ღ★ღ✿，制定针对性的防范措施ღ★ღ✿，切实提高公司信息披露和规范运作水平ღ★ღ✿。请你公司在收到本决定书后一个月内不朽情缘app下载ღ★ღ✿，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告ღ★ღ✿。

　　你公司及董监高人员应当举一反三ღ★ღ✿，避免此类问题再次发生ღ★ღ✿。公司应当严格按照法律ღ★ღ✿、法规和《股票上市规则》的规定规范运作ღ★ღ✿，认真履行信息披露义务ღ★ღ✿；董监高人员应当履行忠实ღ★ღ✿、勤勉义务ღ★ღ✿，促使公司规范运作ღ★ღ✿，并保证公司按规则披露所有重大信息不朽情缘app下载ღ★ღ✿。